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Merkblatt zu den Geschäftsleitern gemäß KWG, ZAG und KAGB
Das Merkblatt zu den Geschäftsleitern gemäß KWG, ZAG und KAGB erläutert die fachlichen und persönlichen Anforderungen an Personen, die als Geschäftsleiter nach den jeweiligen Aufsichtsgesetzen bestellt werden. Es gibt einen Überblick über die damit verbundenen Anzeigepflichten, einschließlich der einzureichenden Unterlagen.
Das Merkblatt widmet sich ausführlich den durch die Neuerungen im Kreditwesengesetz erweiterten Anforderungen an die Geschäftsleiter. Erstmals sind auch die Anforderungen an die Geschäftsleiter im Geltungsbereich des Kapitalanlagegesetzbuches Gegenstand des Merkblatts. Für alle Aufsichtsbereiche werden die in den bisherigen Merkblättern veröffentlichten Themen anhand der Praxiserfahrungen der Aufsicht weiterentwickelt.
Zur Erleichterung der Anzeigenerstattung werden eine Reihe von Formularen zur Verfügung gestellt, die ab sofort zu verwenden sind.
Zusatzinformationen
Merkblatt
Formulare
- Personelle Veränderungen Geschäftsleiter nach KAGB (PDF, 8KB, nicht barrierefrei)
- Angaben zur Zuverlässigkeit nach KAGB (PDF, 90KB, nicht barrierefrei)
- Anlage 10 (zu § 5b Abs. 4 AnzV) – PVFU (docx, 32KB, nicht barrierefrei)
- Nebentätigkeiten von Geschäftsleitern, Aufsichtsräten und Beiräten nach KAGB (PDF, 42KB, nicht barrierefrei)
- Anlage 1 (zu § 5 Abs. 1 Nr. 1, § 5e Satz 1 Abs. 1 Nr. 1 AnzV) – PVG LSI (docx, 41KB, nicht barrierefrei)
- Anlage 2a (zu § 5b Abs. 3 AnzV) – PVZ LSI (docx, 31KB, nicht barrierefrei)
- Anlage 6 (zu § 10a Nr. 1, § 11 Abs. 1 Nr. 1 AnzV) – NT LSI (docx, 49KB, nicht barrierefrei)
- Anlage 11 (zu § 5b Abs. 4 AnzV) – PVFP (docx, 55KB, nicht barrierefrei)
- Anlage 8 (zu § 5 Abs. 1 Nr. 2, § 5e Abs. Satz 1 Nr. 2 AnzV) – PVG SI (docx, 39KB, nicht barrierefrei)
- Anlage 12 (zu § 10a Nr. 2, § 11 Abs. 1 Nr. 2 AnzV) – NT SI (docx, 56KB, nicht barrierefrei)
- Beteiligungen von Geschäftsleitern und weiteren Personen (KWG) (docx, 40KB, nicht barrierefrei)
Checklisten
- Checkliste für die einzureichenden Unterlagen nach KAGB (docx, 33KB, nicht barrierefrei)
- Checkliste für die einzureichenden Unterlagen nach ZAG (docx, 32KB, nicht barrierefrei)
- Einzureichende Unterlagen bei der Anzeige der Absicht der Bestellung eines Geschäftsleiters eines Unternehmens, das dem KWG unterliegt (docx, 30KB, nicht barrierefrei)
- Einzureichende Unterlagen bei der Anzeige der Absicht der Bestellung eines Geschäftsleiters eines Unternehmens, das dem KWG unterliegt (docx, 30KB, nicht barrierefrei)
Änderungshistorie
Konsultation 06/2020 (BA): Geschäftsleiter und Aufsichtsorgane
- Konsultation 06/2020 – Merkblatt_GL (PDF, 1MB, nicht barrierefrei)
- Konsultation 06/2020 – Merkblatt_VARM (PDF, 1MB, nicht barrierefrei)
- Konsultation 06/2020 -Anlage 03-Annex_I(7) (xlsx, 67KB, nicht barrierefrei)
- Konsultation 06/2020 – Entwurf Formular Anlage 1- PVGLSI (PDF, 214KB, nicht barrierefrei)
- Konsultation 06/2020 – Entwurf Formular Anlage 2- PVVALSI (PDF, 212KB, nicht barrierefrei)
- Konsultation 06/2020 – Entwurf Formular Anlage 2a (zu § 5 Abs. 3 AnzV) – PVZLSI (PDF, 213KB, nicht barrierefrei)
- Konsultation 06/2020 – Entwurf Formular Anlage 10 (zu § 5b Abs. 4 AnzV) – PVFU (PDF, 227KB, nicht barrierefrei)
- Konsultation 06/2020 – Entwurf Formular Anlage 11 (zu § 5b Abs. 5 AnzV) – PVFP (PDF, 319KB, nicht barrierefrei)
- Informatorisch: Europäische Formulare für Wertpapierfirmen: Änderungen bei den Mitgliedern des Leitungsorgans (Anhang III der DurchführungsVO (EU) 2017_1945) (PDF, 404KB, nicht barrierefrei)
- Konsultation 06/2020 – 12. Stellungnahme der Sparkasse Mainfranken Würzburg (PDF, 744KB, nicht barrierefrei)
- Zuverlässigkeitserklärung und Angaben zur zeitlichen Verfügbarkeit gem. Del. VO (EU) 2017_1943 (PDF, 205KB, nicht barrierefrei)
- Konsultation 06/2020 – 1. Stellungnahme der Bundesvereinigung der kommunalen Spitzenverbände (PDF, 362KB, nicht barrierefrei)
- Konsultation 06/2020 – 2. Stellungnahme des Genossenschaftsverbandes Bayern (PDF, 198KB, nicht barrierefrei)
- Konsultation 06/2020 – 3. Stellungnahme der Graf Praschma, Heß & Rottloff Rechtsanwaltsgesellschaft mbH (PDF, 623KB, nicht barrierefrei)
- Konsultation 06/2020 – 4. Stellungnahme der Deutsche Börse Group (PDF, 154KB, nicht barrierefrei)
- Konsultation 06/2020 – 5. Stellungnahme des Bundesverbandes der Wertpapierfirmen e.V. (PDF, 120KB, nicht barrierefrei)
- Konsultation 06/2020 – 6. Stellungnahme des Deutscher Factoring Verband e.V. (PDF, 87KB, nicht barrierefrei)
- Konsultation 06/2020 – 7. Stellungnahme des Bundesverbandes Factoring für den Mittelstand e.V. (PDF, 2MB, nicht barrierefrei)
- Konsultation 06/2020 – 8. Stellungnahme des Verbandes der Auslandsbanken (PDF, 356KB, nicht barrierefrei)
- Konsultation 06/2020 – 9. Stellungnahme des GdW Bundesverband deutscher Wohnungs- und Immobilienunternehmen e.V. (PDF, 252KB, nicht barrierefrei)
- Konsultation 06/2020 – 10. Stellungnahme des Verbandes Deutscher Bürgschaftsbanken (VDB) (PDF, 203KB, nicht barrierefrei)
- Konsultation 06/2020 – 11. Stellungnahme des BVI Bundesverband Investment und Asset Management e.V. (PDF, 110KB, nicht barrierefrei)
- Konsultation 06/2020 – 12. Stellungnahme der Sparkasse Mainfranken Würzburg (PDF, 744KB, nicht barrierefrei)
- Konsultation 06/2020 – 13. Stellungnahme der Deutschen Kreditwirtschaft (PDF, 582KB, nicht barrierefrei)